顾 金 土 博士学位论文
指导教师：景 天 魁 答辩日期2006年5月31日
乡村工业污染的社会机制研究
内容摘要
工业污染成为乡村环境健康和社会稳定的重大威胁。根据环境库兹涅茨曲线，环境质量与经济水平是倒U型关系。目前的研究对其转型的微观基础尚未取得共识。本文建构了一个由地方政府、污染企业和周围居民三个主体组成的分析框架。其目的是寻找环境治理力量的成长动力和阻力。
在实施“统收统支”的财政体制下，地方政府的利益与所辖区域内企业效益没有直接关系。财政制度改革和以总体效率指标为主的政绩考核体系使得地方政府之间展开经济总量的“排序竞争”和环境标准的“触底竞争” 。地方政府与企业形成一个利益共同体。我国的经济结构决定污染企业必然大量存在，循环经济仍然是污染企业的一个梦想。污染企业需要地方政府的扶持和照顾。地方政府需要污染企业提供经济动力。除非农民能够成为企业主，否则，他们是经济决策的局外人。
环保部门对于污染企业的非法排污行为只能罚款，而且罚款的数量远远低于污染的治理成本。环保部门难以遏制污染企业的排污行为。周围村民与污染企业在经济、地位和信息等方面存在巨大的差距。两者协商或者行政调解的处理方式难以让村民获得满意的结果。
村民在不能通过与企业自行协商解决的情况下，必然寻找政府（行政机关和司法机关）主持公道。地方政府受上级政府的监督，公众没有切实的监督权。上级政府考核的内容是总体效率指标。地方政府的环境决策没有受到环境正义的硬约束。他们可能采取牺牲一部分弱势群体的正当权益的手段来换取总体效率的提高。村民相信中央政府，希望中央政府直接处理。为了引起中央政府的注意，村民有将事态扩大的动机，但村民也因此需要付出较大的代价。污染受害者的维权过程艰苦而又漫长。在意识到面临绝境的时候，村民很可能采取“两败俱伤”的自力救济行为。制定科学的监督考核制度可以使地方政府实现总体效率和社会正义的双重目标。
基于上述的分析，本文提出了以三方权利、义务、责任为内容的转型机制：国家保证所有公民享有最低的环境质量；地方政府之间实行生态补偿机制；地方政府在环境容量、环境规划和产业准入标准的硬约束下进行招商引资，以公正为取向进行环境执法；环保部门通过公开企业的环境信息、建设环境资源交易市场诱使企业使用清洁技术；公众享有环境的知情权和环境治理行为的收益权。
研究还发现，以农业为职业的生产者和与污染源相邻的居住者是乡村环境保护的坚定力量。在外来污染类型中，社会地位、收入的高低并不影响村民环境维权的参与程度，党员、公职人员和高收入者反而是消极的参加者；村干部很可能成为环境维权的阻碍力量。空间距离、文化程度、公益精神是决定村民环境维权行为的重要因素。
关键词：乡村工业污染 社会机制 环境正义 环境维权 环境库兹涅茨曲线（EKC）
Abstract
Industrial pollution has become a major menace to environmental health and social stability in rural areas. According to Environmental Kuznets Curve(EKC),it is a reverse "U" type relationship between environmental quality and economic level. The present studies have not formed a common sense on the micro basis of its transition. The thesis constructs an analytical framework that consists of local governments, enterprises that emit pollutant and citizens around. The goal of this thesis is seeking the impetus and resistance of environmental regulation force.
Under the condition of financial system of “overall revenue, overall disburse”, interest of local governments have nothing to do with the enterprise profit in its district. The reform of financial system and merit system that centered the whole effective indicators impel “race to forward” in gross economy, “race to bottom ” in environmental standard between local governments. So local governments and enterprises become an interest group. There are a lot of dirty enterprises in the present economic structure in china. Circular economy is a dream to them. They need help and favor from local governments. Unless peasants become entrepreneurs, they are decision-makers.
Environmental Protection Bureaus only fine enterprises for illegal behavior, and the amount of fine far less than cost of dispose of pollutant. So it is very hard for Environmental Protection Bureaus to restrain illegal behavior. There is a great gap in economy, status and information between the peasants around and the enterprises. So the peasants cannot gain satisfying compensate by negotiation or mediation.
The villagers had to turn to governments after failure of negotiation. The publics have not real supervision rights because it is the upper who supervises Local governments. The content of merit system is the whole effective indicators mainly. Local governments have not rigidity constrain of environmental justice on environmental decision. They probably get whole efficiency at the cost of rights of vulnerable group. The villagers trust and hope central government to deal with the conflict directly. They want to magnify the conflict in order to attract the attention of central government. Meanwhile they will pay a high price for it. It’s a long way for the victims to go. When they realize they face extremity, the victims will take an internecine measure to help them. Laying out a scientific monitoring and merit systems aims at the whole efficiency and social justice to local governments.
In a sum, the thesis put forward a transition mechanism that consists of rights, obligation and responsibility of them. That is, the state ensures the citizens the lowest environmental quality. Local governments carry out ecological compensation mechanism. Local governments attract investments in constrain of environmental capacity, environmental planning and standard of industrial admittance. Local governments perform justly. Environmental Protection Bureaus induce enterprises to use clean techniques by exposing environmental information of enterprises and constructing a market about environmental resource. The public has rights to inform and the rights to benefit from the behaviors of environmental regulation.
It also discovers that the producers engaged in the agriculture and settlers adjacent with resource of pollution are the dominant forces to rural environmental protection. Social status and income of villagers don’t affect their interests involved in activities of the environmental protection. On the contrary, members of CPC, public servants and villagers with high income are the negative participators. The Cadres in the villages are probably the forces of anti environmental protection. Space, education and spirits of public welfare are the dominant factors that determine the villagers’ behaviors of environmental protection.
Key words： Rural Industrial Pollution, Social Mechanisms, Environmental Justice, Behaviors of Environmental Protection, Environmental Kuznets Curve (EKC)
目 录
第一章 引 论 ………………………………………………………………………………………1
第一节 问题提出………………………………………………………………………………1 一、研究对象………………………………………………………………………………1 二、研究主题…………………………………………………………………………………3 三、研究意义 …………………………………………………………………………………6
第二节 研究设计…………………………………………………………………………………8
一、概念界定…………………………………………………………………………………8
二、研究命题…………………………………………………………………………………9
三、研究理路………………………………………………………………………………11
第三节 研究资料 …………………………………………………………………………‥‥19
一、调查对象………………………………………………………………………………19
二、资料来源………………………………………………………………………………20
三、几点遗憾………………………………………………………………………………21
第二章 文献综述 …………………………………………‥……………………………………23
第一节 工业污染的成因 ………………………………………………………………………23
一、外部效应………………………………………………………………………………23
二、政府干预………………………………………………………………………………24
三、社区结构………………………………………………………………………………26
四、环境素质………………………………………………………………………………27
第二节 工业污染的治理 ………………………………………………………………………28
一、庇古手段………………………………………………………………………………28
二、科斯手段………………………………………………………………………………29
三、社区手段………………………………………………………………………………31
四、环境维权………………………………………………………………………………33
第三章 地方政府与企业…………………………………………………………………………35
第一节 基本背景………………………………………………………………………………35
一、环境管理体制…………………………………………………………………………35
二、地方政府………………………………………………………………………………39
三、经济结构………………………………………………………………………………44
第二节 制度分析………………………………………………………………………………45
一、环境影响评价制度……………………………………………………………………45
二、环境监测制度…………………………………………………………………………48
三、排污收费制度…………………………………………………………………………50
第三节 行为互动………………………………………………………………………………53
一、招商引资………………………………………………………………………………53
二、环境影响评价…………………………………………………………………………54
三、环境监察………………………………………………………………………………55
四、环境监测………………………………………………………………………………56
第四节 总结……………………………………………………………………………………57
第四章 企业与村民………………………………………………………………………………63
第一节 基本背景………………………………………………………………………………63
一、环境纠纷处理制度……………………………………………………………………63
二、实力差距………………………………………………………………………………66
第二节 污染损失………………………………………………………………………………68
一、身体影响……………………………………………………………………………69
二、生产损失……………………………………………………………………………70
三、生活影响……………………………………………………………………………72
四、评论…………………………………………………………………………………73
第三节 环境维权………………………………………………………………………………74
一、损失之争……………………………………………………………………………75
二、维权行为……………………………………………………………………………79
三、反应与对策…………………………………………………………………………80
第四节 总结………‥…………………………………………………………………………83
第五章 村民与地方政府…………………………………………………………………………89
第一节 基本背景………………………………………………………………………………89
一、监督考核体制………………………………………………………………………89
二、土地征用……………………………………………………………………………91
三、村民分化……………………………………………………………………………93
第二节 信息供求………………………………………………………………………………96
一、决策信息………………………………………………………………………………96
二、环境信息………………………………………………………………………………97
三、环境知识……………………………………………………………………………101
四、供求矛盾的后果……………………………………………………………………102
第三节 公正供求 ……………………………………………………………………………104
一、普通村民的环境正义观……………………………‥……………………………104
二、环境维权者的正义观………………………………‥……………………………106
三、维权途径及成效……………………………………‥……………………………108
第四节 总结 ……………………………………………………………………………… 114
第六章 转型机制…………………………………………………‥……………………………118
第一节 目 标…………………………………………………‥……………………………118
一、公正政府………………………………………………‥……………………………118
二、责任企业………………………………………………‥……………………………119
三、公众参与……………………………………………‥………………………………119
第二节 条 件…………………………………………………………………………………119
一、环境管理体制…………………………………………………………………………120
二、最低环境质量保障体系………………………………………………………………121
三、其它条件………………………………………………………………………………122
第三节、内 容…………………………………………………………………………………124
一、约束机制………………………………………………………………………………124
二、激励机制………………………………………………………………………………127
三、纠纷解决机制…………………………………………………………………………129
尾论…………………………………………………………………………………………………131
一、EKC的再研究……………………………………………………………………………… 131
二、研究发现…………………………………………………………………………… ………132
三、未尽的探索………………………………………… ………………………………………135
参考参考文献……………………………………………………………………………………………136
附录1：溪坪村案例资料摘录…………‥…………………………………………………………139
附录2：画溪村案例资料摘录………………………………………………………………………140
附录3：邬里村案例资料摘录………………………………………………………………………143
后记…………………………………………………………………………………………………148
