游 正 林 博士学位论文
指导教师：李 培 林 答辩日期2006年6月4日
转轨中的国有企业干群关系研究（1979—2005）
——西厂调查
Study on Relations Between Managers and Workers in State-Owned Enterprises in Transitional China (1979—2005)
——A Case Study of West Factory
内容摘要
本文研究的主题是国有企业内部的干群关系。从彼此合作到相互冲突，干群之间的关系有多种表现形式，本文主要研究干群之间的冲突关系。
本文的研究策略是：首先从组织公正的理论角度，在比较微观的层次上提出一个分析干群冲突的理论框架。这个理论框架可以用“不平则鸣”四个字来概括，也即认为干群之间的冲突源于应该由领导干部负责的职工群众的不公正感，把职工群众对这种不公正感的行为反应视为干群冲突的表现形式。然后，以个案研究的方式，利用这个理论框架来分析自1979年以来的不同历史时期的干群冲突的原因、表现形式及其后果，并概括其基本特征。在这个基础上，再从干群冲突的角度对国有企业的改革历程进行反思。在叙述方式上，本文放弃传统的宏大叙述方式，而专注于案例企业（西厂）实际发生过的、具体情境下的、具体的干群冲突事件。
本文共分十章：第一章主要是界定概念、提出所要研究的问题，并指出本研究的意义。第二章述评有关的研究文献。第三章阐述本文所采用的分析框架和研究方法，并介绍西厂的基本情况和调查过程。第四章至第七章分别描述和分析1979—1984年、1985—1992年9月、1992年10月—1998年2月和1998年2月—2001年7月之间的干群冲突现象。第八章主要描述西厂的破产经过。第九章首先描述和分析西厂破产之后职工群众的反应；然后，描述和分析西厂部分职工集体去自治区政府上访、静坐的过程；再后，分别介绍三位老人为退休职工讨薪的历程和最近发生的一起工人抗争事件。第十章对西厂工人的不公正感、国有企业职工的公正观、干群冲突的表现形式、干群冲突的后果等进行进一步的分析和探讨，并从干群冲突的角度对国有企业的改革历程进行反思。最后的结束语总结全文并提出几点政策建议。
本文的主要结论是：
（1）自1979年以来，至2003年4月1日西厂被宣告破产为止，应该由领导干部负责的西厂工人的不公正感是逐渐增强的。
（2）国有企业职工群众的公正观不同于非公有制企业员工的公正观。当工人不再拥有“国有企业职工”这种身份之后，他们的公正判断标准以及相应的行为反应往往会发生很大的变化。当西厂转变为私有西厂之后，留在私有西厂工作的原西厂工人的不公正感都不同程度地降低了。
（3）敢于以个人形式公开抗议领导干部的不公正做法的职工，一般都拥有以下两种资源中的一种或两种：一是拥有不可替代的技术特长；二是手里握有抗争对象的某些把柄。
（4）发生在西厂的集体行动一般都具有以下特点：一是参加者所提出的要求都是很具体的利益问题，他们都尽量使自己的要求合理、合法、合乎政策规定；二是当某车间、某职工群体进行集体行动时，他们的行动都是孤立的，也即得不到其他车间、其他职工群体的支持；三是缺乏组织性，没有公开的组织策划者；四是西厂具有的单位组织特性在这些集体行动的产生和发展中起了十分重要的作用。
（5）干群冲突所带来的后果（影响）是多方面的，对职工群众的行为与观念、对领导干部的行为与观念、以及对国有企业改革与发展都有深远的影响。
关键词：国有企业 干群冲突 不公正感 行动 西厂
Abstract
This dissertation addresses the relations between managers and workers in China’s state-owned enterprises (SOEs) during the reform period since 1979, which take on various kinds of forms from cooperation to conflict, with focusing on the conflict between them.
The total research strategy of this dissertation is to propose a theoretical framework for analyzing the labor-management conflict at the microcosmic level from the perspective of organizational justice theory firstly, which may be summed up with ‘injustice provokes outcry’. That means the labor-management conflict originates in workers’perceived injustice that should be accountable for managers, therefore the behavioral reactions to perceived injustice of workers are considered as the external forms of the labor-management conflict. Then, the causes, forms, consequences of the labor-management conflict are analyzed under the theoretical framework mentioned above with the case study in the different stages since 1979 till now. Based on the analysis above, the logic of conflict is summed up and the reforms of China's SOEs is in retrospect from the perspective of the labor-management conflict. Not being the grand ones, emphasis of narratives has been putted upon the happened events of conflict between workers and managers under concrete context.
This dissertation consists of 10 chapters as following. Chapter 1 concerns on the concepts, the research questions and the significance of research. Chapter 2 reviews the related research literature. Chapter 3 addresses the theoretical framework and the research methods with introductions of West Factory and the process of collecting empirical data. Chapter 4,5,6 and 7 describe and analyze the conflict phenomena between workers and managers in the four different stages from 1979 to July 2001 respectively. Chapter 8 describes the process of bankruptcy of West Factory. In Chapter 9, first, the staff and workers’ reactions to bankruptcy of West Factory are analyzed, and then the process of appealing to the higher authorities for help and sit-ins are described with theoretical analysis followed. Then, the story that three aged men demand salary for the retired staff and workers has been narrated with the analysis on the workers’ resistance happened recently in the last. In Chapter 10, perceived injustice of workers，justice judgements of workers in SOEs and the forms and consequences of conflict between workers and managers are further analyzed and concluded, and the retrospect on the reforms of China's SOEs from the perspective of the labor-management conflict has been conducted. The last concluding-remmarks presents the main conclusions of this dissertation with some policy-related suggestions proposed.
Keywords: state-owned enterprises (SOEs)，labor-management conflict，perceived injustice，action, West Factory
目 录
第一章 问题的提出
第一节、概念界定与历史回顾
第二节、国有企业的改革历程与问题的提出
第三节、研究的意义
第二章 文献述评
第一节、资本主义劳动过程研究中有关文献述评
第二节、计划经济体制下国有企业劳动过程研究述评
第三节、雇员的公正判断及其后果——组织公正研究中有关文献综述
第四节 集体行动何以成为可能？——有关学者对奥尔森集体行动难题的解答
第五节、改革后国有企业干群冲突现象研究述评
第三章 分析框架、研究方法与调查过程
第一节、分析框架
第二节、研究方法
第三节、西厂简介与调查过程
第四章 禹厂长、纪厂长时期（1979—1984）
第一节、大的改革背景：扩大企业的自主权
第二节、干群冲突: 华尔德的理论模型解释力不强
第五章 汪厂长时期（1985.1—1992.9）
第一节、大的改革背景：推行厂长负责制和承包经营责任制
第二节、干群冲突:尚未出现集体行动
第六章 许厂长时期（1992.10—1998.2）
第一节、大的改革背景：就业制度改革
第二节、干群冲突:集体行动显现
第七章 贾厂长时期（1998.2—2001.7）
第一节、新领导班子的出台过程
第二节、主要改革措施及其效果
第三节、职工群众如何看待连年亏损的原因？
第四节、干群冲突: 从西厂进入社会公共领域
第八章 韩董事长时期（2001.7—2003.3）
第一节、出台破产重组方案
第二节、西厂被宣告破产
第九章 破产之后
第一节、破产后职工群众的反应
第二节、集体行动分析
第三节、三位老人为退休职工讨薪
第四节、尚未终结的冲突
第十章 对国有企业干群冲突问题的进一步思考
第一节、对国有企业职工的不公正感的进一步分析
第二节、对干群冲突形式的进一步分析
第三节、如何看待干群冲突的后果
第四节、从干群冲突的角度反思国有企业的改革历程
结束语
一、本文的基本结论
二、几点政策建议
参考文献
附录：西厂职工调查问卷
后记
