指导教师：苏国勋             答辩日期2004年5月26日

 论　文　摘　要

    水库建设是人类为改变社会的物质（自然）环境来达到改变人类社会发展机会的一项有目的的社会行动，因此必须处理好人与自然、人与人（社会）的协调可持续发展问题。而正确地协调人与自然的关系，是与正确协调人与人的关系内在地联系在一起的。水库建设投资巨大，影响深远，最大的特点又是项目受益群体与受损群体的不重合性。一方面，水库建设项目的实施保证了下游居民的防洪安全，并可能兼有供水、发电、灌溉、养殖和旅游之益；另一方面，筑坝蓄水要淹没上游大片土地、森林和建筑，非自愿移民可能造成很多社会问题。由此，也注定了水库建设项目及受影响群体面临着较高的社会风险。
    水库建设项目的社会影响和所面对的社会风险，须用社会学的思路来予以正确的分析和解决。这种应用社会学的一些基本理论和方法，系统地调查和收集与水库建设项目相关的各种社会因素和社会数据，识别项目实施过程中可能出现的社会问题，进行社会分析和设计，并制定保证项目顺利实施和持续发挥功能的社会策略的过程，我们称之为水库建设项目社会评价。
    水库建设项目社会评价的基本构成按其内容和作用可分为项目社会分析、项目社会设计及项目实施的社会策略三个组成部分。
    水库建设项目社会评价的一个出发点就是要把项目置于整个社会过程来分析。水库建设项目所涉及的社会因素和社会问题，是项目周期的各个阶段都应加以分析、评价和处理的。因此，水库建设项目的社会评价应当在项目周期的全过程进行，即在项目识别阶段进行考虑，在项目准备阶段进行检查，在评估阶段进行批判性的回顾，在实施阶段进行仔细的监督，在项目的最后阶段做出客观的评价。
    理论研究和实践经验表明，水库建设项目可能面对的社会问题主要有：发展问题、参与问题、公平问题、可持续性问题、移民问题、生态环境问题和组织机构问题等。识别这些社会问题并提出解决的措施建议，是水库建设项目社会评价的重要内容。
    近些年来，随着对一些实际发展项目社会评价的进行，有关社会评价研究人员在选择水库建设项目社会评价方法方面积累了大量的经验，尤其是在项目资料收集方面提出了不少创新，以补充传统数据收集方法的不足。其中最重要的一点是在数据收集方面采用了参与的方法，这种方法非常适合水库建设项目的需要。
    两个案例――三门峡水库和小浪底水库的调查发人深省。水库建设项目社会评价能在一定程度上控制和调和水库建设项目相关利益群体间的冲突，降低社会风险，保障水库建设项目的目标达成，推动项目社区社会的全面进步，促进项目社区人的全面发展，这些目的和作用一目了然。
    至此，研究假设较为完整地得到了验证，加强水库建设项目社会评价的研究，建立水库建设项目社会评价制度的结论，亦自然形成。

关键词：水库建设项目  社会评价  科学发展观  社会风险  社会问题 

目　录

 导论………………………………………………………………………1

第一章　社会学视野下的水库建设项目及其评价……………………6

第一节　社会学的基本任务和中国社会学的时代使命………………………………………6

第二节　社会发展观的演进与项目评价………………………………………………………8

第三节　水库建设与社会学研究……………………………………………………… ……14

第四节　水库建设项目社会评价研究与实践…………………………………………… …20

第二章　水库建设项目社会评价理论分析…………………..………24

第一节　水库建设项目社会评价的概念、特点和应遵循的原则……………………………24

第二节　水库建设项目社会评价的内容……………………………………… ……………27

第三节　水库建设项目社会风险分析……………………………………… ………………35

第四节　水库建设项目评价方法的比较分析………………………… ……………………39

第三章　水库建设项目社会问题识别（上）………… …………….42

第一节　发展问题识　…………………………………………………  ………………..42

第二节　参与问题识　…………………………………………….. … …………………..49

第三节　公平问题识　……………………………………………………………………..54

第四节　可持续问题识　…………………………………………………………………..56

第四章　水库建设项目社会问题识别（下）…………………………60

第五节　移民问题识别　………………………………………………….………………….60

第六节　生态环境问题识别　………………………………………….…………………….66

第七节    组织机构问题识别　………………………………………….…………………….71

第五章　水库建设项目社会评价方法……………………..…………74

第一节　水利建设项目社会评价的判别准则及评价指标的选择……………… …………74

第二节　水库建设项目社会评价的方法和步骤…………………………………… ………75

第三节　社会调查方法……………………………………………………………… ………77

第六章　案例分析……………………………………………………..88

第一节　　三门峡水库的故事…………………………………………………………….…88

第二节              幸福的小浪底……………………………………………………………….……93

第三节              解释与讨论………………………………………………………………………102

结语……………………………………………………………………106

参考文献………………………………………………………………108